Использование информационно-аналитических систем для оптимизации деятельности в целях ПОД/ФТ

Использование информационно-аналитических систем для оптимизации деятельности в целях ПОД/ФТ

Код курса ЭБ17-2, 1 день

Статус

Авторский курс Учебного центра "Информзащита"

Аннотация 

Данный курс является второй дополнительной частью курсов целевого инструктажа и повышения уровня знаний в целях ПОД/ФТ.

В нынешних крайне непростых условиях функционирования бизнеса на первый план выходят вопросы управления рисками: в первую очередь – прогнозирование наиболее существенных рисков и выстраивание системы минимизации потенциального ущерба в случае наступления неблагоприятных последствий. Это касается всех направлений жизнедеятельности компании, но особую актуальность правильная организация риск менеджмента приобретает при осуществлении деятельности в сфере противодействия отмыванию (легализации) денежных средств и противодействия терроризму (ПОД/ФТ), а также при работе с контрагентами.

Практика показывает, что подавляющее число фактов легализации криминальных денежных средств совершается с помощью фирм-«однодневок».

Принимая решение о возможности сотрудничества с тем или иным контрагентом, организация должна сформировать у себя как можно более полное представление о потенциальном бизнес-партнере, идентифицировать клиента, выгодоприобретателя, бенефициара. Это регламентировано законодательством РФ в сфере ПОД/ФТ, нормативно-правовыми актами Росфинмониторинга, Центрального банка РФ, Пробирной палаты РФ и Министерства связи РФ. Аналогичные требования содержатся и в направленных на борьбу с теневыми схемами нормативных актах Федеральной налоговой службы РФ. Причем рекомендуется не только получить информацию о том, ЧТО представляет из себя контрагент в настоящий момент, но и какова деловая репутация компании, ее учредителей и руководителей. Решая вопросы управления рисками, необходимо прогнозировать не только риски мошеннического завладения активами вашей компании, но и значительные риски, возникающие во взаимоотношениях вашей компании с упомянутыми выше надзорными органами в случае непроявления вами должной осмотрительности в работе с контрагентом.

Вариантам разрешения этих сложных проблем посвящен предлагаемый вниманию слушателей курс. Изложение материала построено по схеме:

• описание риска, последствия его реализации и судебная практика по данной категории рисков;
• минимизация риска с использованием общедоступных интернет-источников информации;
• минимизация риска с использованием информационно-аналитических систем «Контур-Фокус» и «СПАРК-Интерфакс».

Несомненным достоинством данного курса является то, что преподавателям в результате кропотливой работы удалось подобрать арбитражную практику по множеству типовых конфликтных ситуаций, возникающих между коммерческими компаниями и представителями налоговых органов. В своей практической деятельности слушатели смогут при возникновении конфликта с надзорными органами подобрать из приведенной в курсе арбитражной и налоговой практики наиболее подходящую аналогичную ситуацию и авторитетно ссылаться при отстаивании своих интересов на вступившее в законную силу судебное решение или руководящее разъяснение Высшего арбитражного суда РФ.

Кроме того, слушатели получат практические рекомендации по ведению досье контрагента, по мониторингу состояния финансово-хозяйственной деятельности контрагента и другие полезные советы.

Аудитория

• Руководители организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом и обязанных осуществлять мероприятия в сфере ПОД/ФТ.
• Специальные должностные лица этих организаций и сотрудники подразделений ПОД/ФТ.
• Руководители организаций и служб экономической безопасности коммерческих компаний.
• Сотрудники служб экономической безопасности коммерческих компаний.
• Сотрудники подразделений внутреннего аудита.
• Сотрудники финансово-экономических и бухгалтерских подразделений компаний.

В результате обучения

Вы приобретете знания и практические навыки по следующим направлениям:

• способы и методы легального сбора информации о контрагентах;
• систематизация и оценка этой информации для принятия решения о возможности сотрудничества;
• использование возможностей информационно-аналитических массивов «Контур-Фокус» и «СПАРК-Интерфакс».

Пакет слушателя

• Фирменное учебное пособие.
• Дополнительная и справочная информация по тематике курса в электронном виде.
• Доступ к информационно-аналитическим массивам «Контур-Фокус» и «СПАРК-Интерфакс» (продолжительность доступа составляет несколько дней и определяется правообладателями отдельно).

Свидетельства и удостоверения

Слушателям, прослушавшим данный курс в дополнение к курсам целевого инструктажа и повышения уровня знаний в целях ПОД/ФТ, выдается Удостоверение о повышении квалификации по направлению «Экономическая безопасность».

Отдельное Свидетельство по данному курсу не выдается.

Программа курса

1. Основы управления рисками в сфере ПОД/ФТ и налогообложения.
2. Понятие «должной осмотрительности». Юридические последствия непроявления должной осмотрительности.
3. .Риск сотрудничества с фирмой-«однодневкой».
4. Требования к источникам информации, необходимым для идентификации клиента и проверки контрагента.
5. Основания применения при проверке клиента (контрагента) информационно-аналитических систем «СПАРК-Интерфакс» и «Контур-Фокус».
6. Риск: массовый учредитель, массовый директор.
7. Проверка информации, предоставляемой клиентом (контрагентом).
8. Изучение арбитражной истории клиента (контрагента).
9. Исполнительные производства, возбужденные в отношении клиента (контрагента).
10. Оценка риска возможного банкротства или прекращения финансово-хозяйственной деятельности клиента (контрагента).
11. Риск: дисквалификация топ-менеджмента клиента (контрагента).
12. Риск: массовая регистрация контрагента.
13. Обеспечение комплексности оценки деловой репутации клиента (контрагента).
14. Источники получения информации о финансово-хозяйственной деятельности контрагента.
15. Процессуальный риск – отсутствие регламента (методики) проверки контрагента.
16. Результат риск менеджмента – принятие решения о возможности сотрудничества с клиентом (контрагентом).
17. Мониторинг и ведение досье контрагента.