Использование информационно-аналитических систем для оптимизации деятельности в целях ПОД/ФТ
Код курса
ЭБ17-2
Продолжительность
8 ак. часов (1 день)
Вендор
Учебный центр «Информзащита»
Стоимость
5 800 ₽
Форма обучения
Очно
Онлайн-трансляция
Тип программы
Теоретический курс

Использование информационно-аналитических систем для оптимизации деятельности в целях ПОД/ФТ
Код курса ЭБ17-2, 1 день
Статус
Авторский курс Учебного центра "Информзащита"
Аннотация
Возможно обучение корпоративной группы по индивидуальному графику от 3 (трех) слушателей.
Данный курс является второй дополнительной частью курсов целевого инструктажа и повышения уровня знаний в целях ПОД/ФТ.
В нынешних крайне непростых условиях функционирования бизнеса на первый план выходят вопросы управления рисками: в первую очередь – прогнозирование наиболее существенных рисков и выстраивание системы минимизации потенциального ущерба в случае наступления неблагоприятных последствий. Это касается всех направлений жизнедеятельности компании, но особую актуальность правильная организация риск менеджмента приобретает при осуществлении деятельности в сфере противодействия отмыванию (легализации) денежных средств и противодействия терроризму (ПОД/ФТ), а также при работе с контрагентами.
Практика показывает, что подавляющее число фактов легализации криминальных денежных средств совершается с помощью фирм-«однодневок».
Принимая решение о возможности сотрудничества с тем или иным контрагентом, организация должна сформировать у себя как можно более полное представление о потенциальном бизнес-партнере, идентифицировать клиента, выгодоприобретателя, бенефициара. Это регламентировано законодательством РФ в сфере ПОД/ФТ, нормативно-правовыми актами Росфинмониторинга, Центрального банка РФ, Пробирной палаты РФ и Министерства связи РФ. Аналогичные требования содержатся и в направленных на борьбу с теневыми схемами нормативных актах Федеральной налоговой службы РФ. Причем рекомендуется не только получить информацию о том, ЧТО представляет из себя контрагент в настоящий момент, но и какова деловая репутация компании, ее учредителей и руководителей. Решая вопросы управления рисками, необходимо прогнозировать не только риски мошеннического завладения активами вашей компании, но и значительные риски, возникающие во взаимоотношениях вашей компании с упомянутыми выше надзорными органами в случае непроявления вами должной осмотрительности в работе с контрагентом.
Вариантам разрешения этих сложных проблем посвящен предлагаемый вниманию слушателей курс. Изложение материала построено по схеме:
- описание риска, последствия его реализации и судебная практика по данной категории рисков;
- минимизация риска с использованием общедоступных интернет-источников информации;
- минимизация риска с использованием информационно-аналитической системы «Контур-Фокус».
Несомненным достоинством данного курса является то, что преподавателям в результате кропотливой работы удалось подобрать арбитражную практику по множеству типовых конфликтных ситуаций, возникающих между коммерческими компаниями и представителями налоговых органов. В своей практической деятельности слушатели смогут при возникновении конфликта с надзорными органами подобрать из приведенной в курсе арбитражной и налоговой практики наиболее подходящую аналогичную ситуацию и авторитетно ссылаться при отстаивании своих интересов на вступившее в законную силу судебное решение или руководящее разъяснение Высшего арбитражного суда РФ.
Кроме того, слушатели получат практические рекомендации по ведению досье контрагента, по мониторингу состояния финансово-хозяйственной деятельности контрагента и другие полезные советы.
Аудитория
- Руководители организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом и обязанных осуществлять мероприятия в сфере ПОД/ФТ.
- Специальные должностные лица этих организаций и сотрудники подразделений ПОД/ФТ.
- Руководители организаций и служб экономической безопасности коммерческих компаний.
- Сотрудники служб экономической безопасности коммерческих компаний.
- Сотрудники подразделений внутреннего аудита.
- Сотрудники финансово-экономических и бухгалтерских подразделений компаний.
В результате обучения
Вы приобретете знания и практические навыки по следующим направлениям:
- способы и методы легального сбора информации о контрагентах;
- систематизация и оценка этой информации для принятия решения о возможности сотрудничества;
- использование возможностей информационно-аналитического массива «Контур-Фокус».
Пакет слушателя
- Фирменное учебное пособие.
- Дополнительная и справочная информация по тематике курса в электронном виде.
- Доступ к информационно-аналитическому массиву «Контур-Фокус» (продолжительность доступа составляет несколько дней и определяется правообладателями отдельно).
Свидетельства и удостоверения
Слушателям, прослушавшим данный курс в дополнение к курсам целевого инструктажа и повышения уровня знаний в целях ПОД/ФТ, выдается Удостоверение о повышении квалификации по направлению «Экономическая безопасность».
Отдельное Свидетельство по данному курсу не выдается.
Программа курса
- Основы управления рисками в сфере ПОД/ФТ и налогообложения.
- Понятие «должной осмотрительности». Юридические последствия непроявления должной осмотрительности.
- .Риск сотрудничества с фирмой-«однодневкой».
- Требования к источникам информации, необходимым для идентификации клиента и проверки контрагента.
- Основания применения при проверке клиента (контрагента) информационно-аналитической системы «Контур-Фокус».
- Риск: массовый учредитель, массовый директор.
- Проверка информации, предоставляемой клиентом (контрагентом).
- Изучение арбитражной истории клиента (контрагента).
- Исполнительные производства, возбужденные в отношении клиента (контрагента).
- Оценка риска возможного банкротства или прекращения финансово-хозяйственной деятельности клиента (контрагента).
- Риск: дисквалификация топ-менеджмента клиента (контрагента).
- Риск: массовая регистрация контрагента.
- Обеспечение комплексности оценки деловой репутации клиента (контрагента).
- Источники получения информации о финансово-хозяйственной деятельности контрагента.
- Процессуальный риск – отсутствие регламента (методики) проверки контрагента.
- Результат риск менеджмента – принятие решения о возможности сотрудничества с клиентом (контрагентом).
- Мониторинг и ведение досье контрагента.