+7 (495) 980-23-45 (*04)

Мы обучили

6 5 9 9 0
специалистов
  • Стоимость: 5 800 руб

Целевой инструктаж: предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имущество

(для организаций, поднадзорных Росфинмониторингу)

Код курса ЭБ17-РФМ, 1 день

Статус

Авторский курс Учебного центра "Информзащита"

Аннотация 

Учебный центр «Информзащита» проводит целевой инструктаж на основании Соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) № 44-2016 от 11.01.2016 г.

Курс предназначен для сотрудников следующих некредитных финансовых организаций и индивидуальных предпринимателей:

  • организаций почтовой связи;
  • лизинговых компаний;
  • тотализаторов, букмекерских контор, лотерей;
  • риэлторских компаний, ИП риэлторов;
  • факторинговых компаний;
  • операторов по приему платежей;
  • иных организации и ИП, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (адвокаты, нотариусы).

Требования Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также разработанных на его основе нормативных актов Центробанка РФ и Росфинмониторинга обязывают руководство организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом осуществлять целый комплекс мер по организации такого противодействия (ПОД/ФТ). Санкции за игнорирование этих требований или за ненадлежащее их исполнение очень серьезны – от многотысячных штрафов до приостановления деятельности организации на длительный срок, а в некоторых случаях возможно и наступление уголовной ответственности.

Предлагаемая программа направлена на повышение профессиональной подготовки работников организаций, участвующих в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации; и содействует совершенствованию систем внутреннего контроля организаций.

Цель обучения в форме целевого инструктажа - получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этой сфере. Предлагаемый учебный материал в полной мере соответствует требованиям, предъявляемым Росфинмониторингом к проведению целевого инструктажа.

Аудитория

Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение по курсу ЭБ17-РФМ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

  • Руководитель организации.
  • Руководитель филиала организации.
  • Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления (далее – специальное должностное лицо).
  • Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета.
  • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии).
  • Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии.
  • Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

В результате обучения

Вы приобретете знания:

  • о требованиях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, требованиях к организации и осуществлению внутреннего контроля, порядке представления сведений в Федеральную службу по финансовому мониторингу, о мерах ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;
  • об актуальных тенденциях развития системы ПОД/ФТ в Российской Федерации, международных стандартах ПОД/ФТ, типовых схемах и способах легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и способах их выявления.

Вы сможете:

  • на практике реализовывать требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, предъявляемые к организациям.

Пакет слушателя

  • Фирменное учебное пособие в электронном формате.
  • Пакет нормативных правовых актов и нормативно-методических материалов в электронном виде, на основе которых ведется обучение.
  • Бесплатный тестовый доступ к информационным массивам СПАРК-Интерфакс, X-Complia№ce и «Контур-Фокус».
  • Выпускники Учебного центра могут получать бесплатные консультации специалистов центра в рамках пройденного курса.

Свидетельства и удостоверения

После успешной сдачи зачета выпускники получают Свидетельства установленного образца, подтверждающие прохождение обучения в форме целевого инструктажа (согласно Приказу Росфинмониторинга от 19.07.2011 №250 «Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом») и свидетельства об обучении Учебного центра «Информзащита».

Слушателям, прослушавшим вторую дополнительную бесплатную часть курса ЭБ17-2 "Использование информационно-аналитических систем для оптимизации деятельности в целях ПОД/ФТ»", выдается Удостоверение о повышении квалификации по направлению «Экономическая безопасность».

Программа курса

Раздел 1.    Институционально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1.   Международные стандарты ПОД/ФТ

  • Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
  • Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
  • Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Тема 2.   Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

  • Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
  • Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
  • Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.
  • Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
  • Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3.   Надзор в сфере ПОД/ФТ

  • Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. «Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства» (Приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу о 29.07.2014 № 191).
  • Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
  • Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
  • Надзорная деятельность Роскомнадзора. Приказ Министерства связи РФ от 29 августа 2011 г. № 213.

Раздел 2.    Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 4.   Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

  • Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  •  «Положение о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» (утверждено постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 № 58).
  • «Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» (утвержден приказом Росфинмониторинга от 06.08.2014 №207).
  • Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.
  • Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления.
  • «Инструкция о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии отмыванию денежных средств, добытых преступным путем, и финансированию терроризма», (утверждена приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110).
  •  Использование АРМ «Организация». Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Тема 5.   Требования к разработке правил внутреннего контроля

  • Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667 «Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями».
  • Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля.
  • Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6.   Критерии выявления операций, подлежащих контролю

  • Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  • Приказ Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. № 103 «Об утверждении рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок». Практические примеры необычных сделок.
  • Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 7.   Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ

  • Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
  • Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8.   Система подготовки и обучения кадров организаций

  • Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 года «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования по подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
  • Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
  • Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Раздел 3.    Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности
(для учебных занятий в очной форме)

  • Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.
  • Код курса: ЭБ17-РФМ
  • Длительность: 1 день
  • Стоимость: 5 800 руб

Выбрать удобную дату

Пожалуйста, подождите...

Присоединяйтесь к нам
на Facebook!